35名董监高违规被股转系统点名

本报讯 (记者 朱开云)股转系统日前发布全年市场监管的年度盘点,并点名英大证券、中海阳作为典型违法违规案例。股转系统在同时发布公开信中表示,时至今日,各类市场主体的诸多违法违规行为已带有明显的“主观故意”,包容是新三板的一大特色。但包容绝不意味着对市场违法违规的纵容。

股转系统的最新统计显示,2015年全年,全国股转公司共对44家挂牌公司、35名挂牌公司董监高、1193个投资者账户(1238次)、31家主办券商(35次)、2家做市商、1家会计师事务所采取了自律监管措施,累计1351次。英大证券和中海阳作为典型违法违规案例被点名。2015年11月27日,英大证券在为明利仓储提供做市服务的过程中,因交易员误操作、做市报价系统前端控制指标未设置等原因,造成相关股票成交价格出现瞬间上涨501.88%的情形,导致三板做市指数瞬间上涨108.65点,振幅达7.35%。

作者:朱开云
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