东吴新创业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

本基金根据2010年5月4日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴新创业股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2010】【568】号)的核准,进行募集,本基金的基金合同于2010年6月29日正式生效,本基金于2015年8月7日起更名为东吴新创业混合型证券投资基金。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。


投资有风险,投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。


本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年12月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30日(财务数据未经审计)。


一、基金管理人


(一)基金管理人概况


1.名称:东吴基金管理有限公司


2.住所:上海市浦东新区源深路279号(200135)


3.办公地址:上海市浦东新区源深路279号(200135)


4.法定代表人:任少华


5.设立日期:2004年9月2日


6.批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号


7.组织形式:有限责任公司(国内合资)


8.注册资本:1亿元人民币


9.联系人:钱巍


10.电话:(021)50509888


11.传真:(021)50509884


12.客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666


13.公司网址:www.scfund.com.cn


14.股权结构:



15.简要情况介绍:


东吴基金管理有限公司设立基金投资总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、营销管理部、北京营销中心、上海营销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品策略部、营销策划部(加挂电子金融部)、总经理办公室、人力资源部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、监察稽核部、风险管理部、北京办事处等19个职能部门。


(二)主要人员情况


1、董事会成员


吴永敏先生,董事长,硕士研究生,高级审计师、高级经济师,中共党员。历任苏州市财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏州市审计局副局长,东吴证券股份有限公司董事长、党委书记,现任东吴基金管理有限公司董事长。


陈辉峰先生,副董事长,大学,高级国际商务师,中共党员。历任上海轻工国际(集团)有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份有限公司常务副总经理、总经理、上海兰生(集团)有限公司营运管理部总经理。现任上海东浩兰生国际服务贸易(集团)有限公司投资发展部总经理。


任少华先生,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任苏州市人民检察院助理检查员,苏州中辰期货公司总经理助理,苏州证券投资部总经理、资产管理部总经理、副总经济师,东吴证券股份有限公司资产管理总部总经理、总经济师、总裁助理兼任期货筹备组组长、研究所所长,东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁,东吴期货有限公司董事长。现任东吴基金管理有限公司总经理。


冯恂女士,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任东吴证券研究所研究员,国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁,东吴证券总规划师兼研究所所长,现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。


全卓伟女士,董事,硕士研究生,历任上海市国有资产监督管理委员会综合处、规划发展处副主任科员、主任科员,企业改革处副处长。现任上海东浩兰生国际服务贸易(集团)有限公司资本运营部副总经理、上海东浩资产经营有限公司副总经理。


王炯先生,职工董事,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理。现任东吴基金管理有限公司常务副总经理。


贝政新先生,独立董事,大学,教授,博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。


袁勇志先生,独立董事,教授,博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长,现任苏州大学出版社副总编。


陈如奇先生,独立董事,大专学历,中共党员,高级经济师。历任新疆人民银行巴州中心支行科员,新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长,交通银行上海分行处长、副行长,交通银行广州分行行长,交通银行香港分行总经理等职。


2、监事会成员


顾锡康先生,监事会主席,硕士学位,高级工程师、经济师,中共党员。历任苏州电子计算机厂工程师、室主任,苏州人民银行科技科硬件组组长,苏州证券电脑中心经理、技术总监,东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理,东吴证券股份有限公司合规总监、监事会主席。


王菁女士,监事,本科学士学位,会计师,中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理,现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。


沈清韵,员工监事,本科,学士学位,中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员,东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理,现任监察稽核部总经理兼风险管理部总经理。


3、高管人员


吴永敏先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)


任少华先生,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)


王炯先生,常务副总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)


徐军女士,督察长,大学,会计师、审计师,中共党员。历任苏州市审计局财政、金融审计处科员、副处长,东吴证券财务部总经理,东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总裁助理等职务,现任东吴基金管理有限公司督察长。


4、基金经理


徐嶒先生,硕士,香港中文大学毕业。2009年7月至2010年12月就职于埃森哲咨询公司上海分公司任行业研究员,自2011年1月起加入东吴基金管理有限公司,一直从事投资研究工作,曾任研究员、基金经理助理,现任基金经理,其中2015年5月12日起担任东吴内需增长混合型证券投资基金基金经理、2015年5月29日起担任东吴新经济混合型证券投资基金基金经理、2015年5月29日起担任东吴新创业混合型证券投资基金基金经理。


历任基金经理:


吴圣涛,2010年06月29日至2012年08月22日;


王少成,2010年09月14日至2012年10月27日;


吴广利,2013年10月24日至2014年12月30日;


周健,2012年10月27日至2015年5月29日;


张楷浠,2014年11月24日至2015年6月19日。


5、投资决策委员会成员


任少华东吴基金管理有限公司总经理


杨庆定基金投资总部总经理;


陈宪研究策划部总经理;


戴斌基金投资总部副总经理;


王立立基金投资总部副总经理;


上述人员之间不存在近亲属关系。


二、基金托管人


(一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号


成立时间:1984年1月1日


法定代表人:姜建清


注册资本:人民币35,640,625.71万元


联系电话:010-66105799


联系人:洪渊


(二)主要人员情况


截至2015年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工205人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。


(三)基金托管业务经营情况


作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年9月,中国工商银行共托管证券投资基金496只。自2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。


(四)基金托管人的内部控制制度说明


中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅后,2014年中国工商银行资产托管部第八次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。


1、内部风险控制目标


保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。


2、内部风险控制组织结构


中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。


3、内部风险控制原则


(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。


(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。


(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。


(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。


(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。


(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。


4、内部风险控制措施实施


(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。


(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。


(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。


(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。


(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。


(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。


(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。


5、资产托管部内部风险控制情况


(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。


(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。


(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。


(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。


三、相关服务机构


(一)基金份额发售机构


1、直销机构


(1)东吴基金管理有限公司直销中心


地址:上海市源深路279号


邮政编码:200135


电话:021-50509880


传真:021- 50509884


联系人:钱巍


客服电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666


公司网址:www.scfund.com.cn


(2) 网上交易


个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。


网上交易网址:www.scfund.com.cn


2.代销机构:


(1)中信银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座


办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座


法定代表人:田国立


联系人:郭伟


电话:010-65557048


传真:010-65550827


客服电话:95558


公司网址:http://bank.ecitic.com


(2)中国农业银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街69号


办公地址:北京市东城区建国门内大街69号


法定代表人:蒋超良


联系人:刘峰


电话:(010)85108226


传真:(010)85109219


客服电话:95599


公司网址:www.abchina.com


(3)中国工商银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)


办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)


法定代表人:姜建清


联系人:杨菲


传真:(010)66105662


客服电话:95588


公司网址:www.icbc.com.cn


(4)中国建设银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街25号


办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼


法定代表人:王洪章


联系人:张静


传真:(010)66275654


客服电话:95533


公司网址:www.ccb.com


(5)交通银行股份有限公司


注册地址:上海市银城中路188号


办公地址:上海市银城中路188号


法定代表人:牛锡明


联系人:曹榕


电话:021-58781234


传真:021-58408483


客服电话:95559


公司网址:www.bankcomm.com


(6)华夏银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街22号(100005)


办公地址:北京市东城区建国门内大街22号(100005)


法定代表人:吴建


联系人:刘军祥


电话:(010)85238820


传真:(010)85238680


客户服务电话:95577


公司网址:www.hxb.com.cn


(7)招商银行股份有限公司


注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦


办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦


法定代表人:傅育宁


联系人:邓炯鹏


电话:(0755)83198888


传真:(0755) 83195049


客服电话:95555


公司网址:www.cmbchina.com


(8)中国民生银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号


法定代表人:董文标


联系人:杨成茜


电话:(010)57092619


传真:(010)57092611


客服电话:95568


公司网址:www.cmbc.com.cn


(9)宁波银行股份有限公司


注册地址:宁波市江东区中山东路294号


办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼


法定代表人:陆华裕


联系人:胡技勋


电话:(0574)89068340


传真:(0574)87050024


客服电话:96528,上海地区962528


公司网址:www.nbcb.com.cn


(10)中国邮政储蓄银行有限责任公司


注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号


办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号


法定代表人:刘安东


联系人:陈春林


传真:010-66415194


客服电话:95580


公司网址:www.psbc.com


(11)平安银行股份有限公司


注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦


办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦


法定代表人:孙建一


联系人:张莉


电话:021-38637673


客服电话:40066-99999(免长途费)0755-961202


公司网址:www.pingan.com


(12)温州银行股份有限公司


注册地址:温州市车站大道华海广场1号楼


办公地址:温州市车站大道196号


法定代表人:邢增福


联系人:林波


电话:0577-88990082


传真:0577-88995217


客服电话:0577-96699


公司网址: www.wzbank.cn


(13)烟台银行股份有限公司


注册地址:烟台市芝罘区海港路25号


办公地址:烟台市芝罘区海港路25号


法定代表人:叶文君


联系人:王淑华


电话:0535-6699660


传真:0535-6699884


客服电话:4008-311-777


公司网址:www.yantaibank.net


(14)苏州银行股份有限公司


注册地址:江苏省苏州市东吴北路143号


办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号


法定代表人:王兰凤


联系人:项喻楠


电话:0512-69868389


传真:0512-69868370


客服热线:96067


公司网址:www.suzhoubank.com


(15)东吴证券股份有限公司


注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层


办公地址:苏州工业园区星阳街5号


法定代表人:范力


联系人:方晓丹


电话:0512-65581136


传真:0512-65588021


客服电话:0512-33396288


公司网址:www.dwzq.com.cn


(16)海通证券股份有限公司


注册地址:上海市淮海中路98号


办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦


法定代表人:王开国


联系人:金芸、李笑鸣


电话:021-23219000


传真:021-23219100


客服电话:021-95553


公司网址:www.htsec.com


(17)中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座


办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座


法定代表人:陈有安


联系人:田薇


电话:010-66568430


传真:010-66568536


客服电话:4008-888-888


公司网址:www.chinastock.com.cn


(18)中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼


办公地址:北京市朝内大街188号


法定代表人:张佑君


联系人:权唐


电话:(010)65183880


传真:(010)65182261


客服电话:400-8888-108


公司网址:www.csc108.com


(19)广发证券股份有限公司


注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)


办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼


法定代表人:孙树明


联系人:黄岚


电话:020-87555888


传真:020-87555305


客服电话:95575或致电各地营业网点


公司网址:www.gf.com.cn


(20)国信证券股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层


办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6层


法定代表人:何如


联系人:齐晓燕


电话:0755-82130833


传真:0755-82133952


客服电话:95536


公司网址:www.guosen.com.cn


(21)长城证券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层


办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层


法定代表人:黄耀华


联系人:高峰


电话:0755-83516094


传真:0755-83515567


客服电话:0755-33680000、400-6666-888


公司网址:www.cgws.com


(22)国联证券股份有限公司


注册地址:无锡市县前东街8号6楼、7楼


办公地址:无锡市县前东街8号6楼、7楼


法定代表人:雷建辉


联系人:徐欣


电话:0510-82831662


传真:0510-82830162


客服电话:400 888 5288


公司网址:www.glsc.com.cn


(23)国泰君安证券股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区商城路618号


办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼


法定代表人:万建华


联系人:芮敏祺


电话:021-38676161


传真:021-38670161


客户服务热线:400-8888-666


(24)世纪证券有限责任公司


注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层


办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层


法定代表人:卢长才


联系人:方文


电话:0755-83199599


传真:0755-83199545


客服电话:0755-83199511


公司网址:www.csco.com.cn


(25)金元证券股份有限公司


注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层


办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层


法定代表人:陆涛


联系人:马贤清


电话:(0755)83025022


传真:(0755)83025625


客服电话:4008-888-228


公司网址:www.jyzq.com.cn


(26)东方证券有限责任公司


注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层


办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层


法定代表人:潘鑫军


联系人: 胡月茹


电话:021-63325888


传真:021-63326173


客服电话:021-962506


公司网址:www.dfzq.com.cn


(27)安信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02


办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层


法定代表人:牛冠兴


联系人:陈剑虹


电话:0755-82825551


传真:0755-82558305


客服电话:400-800-1001


公司网址:www.essence.com.cn


(28)中航证券有限公司


注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼


办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼


法定代表人:杜航


联系人: 戴蕾


电话:0791-86768681


传真:0791-86770178


客服电话:400-8866-567


公司网址:www.avicsec.com


(29)财富证券有限责任公司


注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层


办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层


法定代表人: 周晖


联系人: 郭磊


电话:0731-84403319


传真:0731-84403439


客服电话:0731-84403350


公司网址: www.cfzq.com


(30)中信证券(山东)有限责任公司


注册地址:青岛市崂山区苗岭路222号青岛国际金融广场1号楼第20层


办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层


法定代表人:杨宝林


电话:0532-85022326


传真:0532-85022605


联系人:吴忠超


客服电话: 95548


公司网址: www.citicssd.com


(31)光大证券股份有限公司


注册地址:上海市静安区新闸路1508号


办公地址:上海市静安区新闸路1508号


法定代表人:薛峰


电话:021-22169999


传真:021-22169134


联系人:刘晨、李芳芳


客服电话:4008888788、10108998


公司网址:www.ebscn.com


(32)渤海证券股份有限公司


注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室


办公地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室


法定代表人:杜庆平


联系人:王兆权


电话:022-28451861


传真:022-28451892


客服电话:400-6515-988


公司网址:www.bhzq.com


(33)中银国际证券有限责任公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F


办公地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39-40F


法定代表人:许刚


联系人:马瑾


电话:(021)20328720


客户服务电话:4006208888


公司网址:www.bocichina.com


(34)招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层


办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层


法定代表人:宫少林


电话:(0755)82943666


传真:(0755)82943636


联系人:林生迎


客服电话:95565、400-8888-111


公司网址:www.newone.com.cn


(35)中泰证券有限公司


注册地址:山东省济南市经七路86号23层


办公地址:山东省济南市经七路86号23层


法定代表人:李玮


电话:(0531)68889155


传真:(0531)68889752


联系人:吴阳


客服电话:95538


公司网址:www.qlzq.com.cn


(36)恒泰证券股份有限公司


注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号


办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号


法定代表人:鞠瑾


电话:0471-4913998


传真:0471-4930707


联系人:常向东


客服电话:0471-4961259


公司网址:www.cnht.com.cn


(37)国元证券股份有限公司


注册地址:安徽省合肥市寿春路179号


办公地址:安徽省合肥市寿春路179号


法定代表人:凤良志


电话:0551-2246273


传真:0551-2272100


联系人:李蔡


客服电话:95578


公司网址: www.gyzq.com.cn


(38)南京证券有限责任公司


注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号


办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号


法定代表人:张华东


联系人:水晨


电话:025-83367888


传真:025-83320066


客服电话:400-828-5888


公司网址: www.njzq.com.cn


(39)东海证券有限责任公司


注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层


办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦


法定代表人:刘化军


电话:021-20333333


传真:021-50498825


联系人:梁旭


客服电话:95531;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


(40)爱建证券有限责任公司


注册地址:上海市南京西路758号23楼


办公地址:上海市南京西路758号20-25楼


法定代表人:宫龙云


联系人:戴莉丽


电话:021-32229888-25122


传真:021-62878783


客服电话:021-63340678


公司网址:www.ajzq.com


(41)天相投资顾问有限公司


注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100032


办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层邮编:100088


法定代表人:林义相


联系人:尹伶


联系电话:010-66045529


客服电话: 010-66045678


传真: 010-66045518


天相投顾网址: http://www.txsec.com


天相基金网网址:www.jjm.com.cn


(42)华宝证券有限责任公司


注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层


办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层


法定代表人:陈林


联系人:宋歌


电话:021-68778081


传真:021-68778117


客服电话:4008209898


公司网址:www.cnhbstock.com


(43)平安证券有限责任公司


注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层


办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048)


法定代表人:谢永林


联系人:吴琼


电话:0755-22621866


传真:0755-82400862


客服热线:95511-8


公司网址:www.PINGAN.com


(44)长江证券股份有限公司


注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦


办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦


法定代表人:杨泽柱


联系人:李良


电话:027-65799999


传真:027-85481900


客服电话:95579或4008-888-999


公司网址:www.95579.com


(45)华福证券有限责任公司


注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层


办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7层至10层


法定代表人:黄金琳


联系人:张腾


电话:0591-87383623


传真:0591-87383610


客服电话:0591-96326(福建省外请先拨0591)


公司网址:www.hfzq.com.cn


(46)申万宏源证券股份有限公司


注册地址:上海徐汇区长乐路989号45层


办公地址:上海徐汇区长乐路989号45层


法定代表人:李梅


联系人:黄莹


电话:021-33389888


传真:021-33388224


客服电话:95523或4008895523


(47)信达证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼


办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼


法定代表人:张志刚


联系人:唐静


电话:010-63081000


传真:010-63080978


客服电话:400-800-8899


公司网址:www.cindasc.com


(48)华安证券有限责任公司


注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号


办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座


法定代表人:李工


联系人:甘霖


电话:0551-65161821


传真:0551-65161672


客服电话:0551-96518或者4008096518


公司网址:wwwhttp://www.hazq/.hazq.com


(49)上海证券有限责任公司


注册地址:上海市西藏中路336号


办公地址:上海市西藏中路336号


法定代表人:郁忠民


联系人:张瑾


电话:021-53519888-1915


传真:021-33303353


客服电话:4008918918


公司网址:www.shzq.com


(50)广州证券股份有限公司


注册地址:广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼


办公地址:广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼


法定代表人:邱三发


联系人: 林洁茹


电话:020-88836999


传真:020-88836654


客服电话:020-961303


公司网址:www.gzs.com.cn


(51)长城国瑞证券有限公司


注册地址: 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼


办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼


法定代表人: 王勇


联系人: 卢金文


电话:0592-5161642


传真:0592-5161140


客服热线:0592-5163588


公司网址:www.xmzq.com.cn


(52)中信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦


法定代表人:王东明


联系人: 陈忠


电话:010-60833722


传真:010-60833739


客服热线:95558


公司网址:www.cs.ecitic.com


(53)五矿证券有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层


办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49层


法定代表人:张永衡


联系人: 赖君伟


电话:0755-23902400


传真:0755-82545500


客服热线:40018-40028


公司网址:www.wkzq.com.cn


(54)九州证券经纪有限公司


注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼


办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼


法定代表人:林小明


联系人:聂晗


电话:0755-33331188


传真:0755-33329815


客服热线:4006543218


公司网址:www.tyzq.com.cn


(55)上海华信证券有限责任公司


注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼


办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼


法定代表人:罗浩


联系人:倪丹


电话:021-38784818


传真:021-68775878


客服热线:68777877


公司网址:www.cf-clsa.com


(56)中信证券(浙江)有限责任公司


住所:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层


办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层


法定代表人:沈强


电话:0571-86078823


传真:0571-85783711


联系人:周妍


网址:www.bigsun.com.cn


客户服务电话:0571-96598


(57)万联证券有限责任公司


注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层


办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层


法定代表人:张建军


联系人: 王鑫


电话:020-38286588


传真:020-38286588


客服热线:4008888133


公司网址:www.wlzq.com.cn


(58)深圳众禄基金销售有限公司


注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元


办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元


法定代表人:薛峰


联系人:张玉静


电话:0755-33227953


传真:0755-82080798


客服热线:4006-788-887


公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com


(59)华鑫证券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元


办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元


法定代表人:洪家新


联系人:孔泉


电话:0755-82083788


传真:0755-82083408


客服热线:021-32109999, 029-68918888


网址:www.cfsc.com.cn


(60)国海证券股份有限公司


注册地址:广西桂林市辅星路13号


办公地址:广西南宁市滨湖路46号


法定代表人:张雅锋


联系人:牛孟宇


电话:0755-83709350


传真:0755-83704850


客服热线:95563


公司网址:www.ghzq.com.cn


(61)浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址: 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室


办公地址: 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼


法定代表人: 凌顺平


联系人: 杨翼


电话:0571-88911818转8565


传真:0571—86800423


客服热线:4008-773-772


公司网址:www. 5ifund.com


(62)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司


注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801


法定代表人:汪静波


联系人:方成


电话:021-38600735


传真:021-38509777


客服热线:400-821-5399


公司网址:www.noah-fund.com


(63)上海天天基金销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层


办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼


法定代表人:其实


联系人: 潘世友


电话:021-54509998


传真:021-64385308


客服热线:400-1818-188


公司网址:www.1234567.com.cn


(64)杭州数米基金销售有限公司


注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号


办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼


法定代表人: 陈柏青


联系人: 张裕


电话:021-60897840


传真:0571-26698533


客服热线:4000 766 123


公司网址:www.fund123.cn


(65)和讯信息科技有限公司


注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层


办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层


法定代表人:王莉


联系人:于杨


电话:021-20835779


传真:021-20835885


客服热线:400-920-0022


公司网址:http://licaike.hexun.com/


(66)上海长量基金销售投资有限公司


代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司


注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室


办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层


法定代表人:张跃伟


联系人:敖玲


电话:021-58788678-8201


传真:021—58787698


客服电话:400-089-1289


公司网站: www.erichfund.com


(67)江苏银行股份有限公司


注册地址:江苏省南京市洪武北路55号


办公地址:江苏省南京市洪武北路55号


法定代表人:夏平


联系人:朱其龙


电话:86-25-58587112


传真:86-25-58588273


客服热线:40086-96098


公司网址:www.jsbchina.cn


(68)国金证券股份有限公司


注册地址: 四川省成都市东城根上街95号


办公地址: 四川省成都市东城根上街95号


法定代表人: 冉云


联系人: 刘婧漪


电话:028-86690057


传真:028-86690126


客服热线:4006600109


公司网址:www.gjzq.com.cn


(69)浙江金观诚财富管理有限公司


注册地址: 杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室


办公地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室


法定代表人: 徐黎云


联系人: 来舒岚


电话:0571-88337888


传真:0571-88337666


客服热线:400-068-0058


公司网址:www.jincheng-fund.com


(70)上海陆金所资产管理有限公司


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼


法定代表人:郭坚


联系人:宁博宇


电话:021-20665952


传真:021-22066653


联系人邮箱:NINGBOYU657@@pingan.com.cn


客户服务电话: 4008219031


3.基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。


(二)注册登记机构:东吴基金管理有限公司


注册地址:上海市浦东新区源深路279号(200135)


办公地址:上海市浦东新区源深路279号(200135)


法定代表人:任少华


联系人:钱巍


电话:021-50509888


传真:021-50509884


客户服务电话:4008210588


网站: www.scfund.com.cn


(三)律师事务所和经办律师


名称:上海市通力律师事务所


住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼


办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼


负责人:俞卫锋


电话:021-31358666


传真:021-31358600


联系人:陆奇


经办律师:黎明、陆奇


(四)会计师事务所和经办注册会计师


名称:天衡会计师事务所(特殊普通合伙)


注册地址:南京市建邺区江东中路106号万达广场商务楼B座(14幢)20楼


办公地址:南京市建邺区江东中路106号万达广场商务楼B座(14幢)20楼


法定代表人:余瑞玉


经办注册会计师:谈建忠 魏娜


电话:025-84711188


传真:025-84716883


四、基金的名称


本基金名称:东吴新创业混合型证券投资基金


五、基金的类型


本基金类型:混合型基金


六、基金的投资目标


本基金为混合型基金,主要投资于市场中的创业型股票,包括创业板股票、中小板股票和主板中的中小盘股票。通过精选具有合理价值的高成长创业型股票,追求超越市场的收益。


七、基金的投资方向


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证、以及法律法规或经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金为混合型基金,投资组合中股票类资产投资比例为基金资产的60%-95%,其中,投资于创业型股票的比例不低于股票资产的80%,固定收益类资产投资比例为基金资产的0-35%,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金投资的创业型股票包括创业板股票、中小板股票和主板中的中小盘股票。本基金投资于权证、以及其它金融工具投资比例遵从法律法规及监管机构的规定。


对于中国证监会允许投资的其他金融工具,将依据有关法律法规进行投资管理。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。


八、基金的投资策略


本基金依托行业研究和金融工程团队,采用“自上而下”资产配置和“自下而上”精选个股相结合的投资策略。本基金通过对宏观经济和市场走势进行研判,结合考虑相关类别资产的收益风险特征,动态的调整股票、债券、现金等大类资产的配置。运用本公司自行开发的东吴GARP策略选股模型,精选具有成长优势与估值优势的创业型上市公司股票。


本基金的投资策略主要体现在资产配置策略、选股策略、债券投资策略、权证投资策略等几方面。


1.资产配置策略


本基金采用定性与定量相结合的方法进行大类资产配置。定量方法本基金采用东吴资产配置BL模型为定性研究提供参考,本基金的投资研究团队将通过定性研究对定量研究的结果进行调整之后,形成最终的资产配置方案。


定性研究是根据对宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势和风险收益水平;在各大类资产投资比例限制前提下,根据大类资产风险收益分析结果,并结合本基金风险收益目标,最终确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配置比例。


2.选股策略


本基金主要投资于市场中的创业型股票,包括创业板股票、中小板股票和主板中的中小盘股票。通过精选具有合理价值的高成长创业型股票,分享优质股票带来的高成长与高收益,追求超越市场的收益。


本基金采用了GARP(Growth at a Reasonable Price)的策略进行选股,所谓GARP策略,就是合理价格基础上的成长策略,其目标是寻找具有持续增长潜力但价格合理或低估的股票,核心思想是以相对较低的价格买入成长性较高的公司股票。这种策略不再简单的将股票划分为成长型或价值型股票,而是重视了成长潜力和市场价格的合理性,强调投资标的具备高速成长的优势,同时规避投资标的估值过高的风险。这种策略很好的将价值和成长融合在了一起,吸收了传统的价值型和成长型识别标准中的科学合理的成分,剔除了传统的价值型和成长型识别标准中的非科学合理的成分,并补充了新的更加科学合理的识别成分和方法,以挖掘具有合理价格的成长型股票的投资机会,在追求高成长高收益的同时有效的控制了风险。


(1)本基金创业型股票池的构建


本基金投资于创业型股票的比例不低于股票资产的80%。本基金使用自主开发的东吴GARP策略选股模型专门用于构建创业型股票池,该模型分为三个模块,分别为市值筛选模块、成长模块和价值模块。


1)市值筛选


本基金至少有80%的股票资产投资于创业型股票,包括创业板股票、中小板股票和主板中的中小盘股票。因此,在构建创业型股票池的时候,将首先剔除总市值最大的三分之一的股票。本基金对大中小盘股票的划分标准是:将国内A股市场所有股票按照总市值进行排序,总市值最大的三分之一的股票为大盘股,总市值处于中间三分之一的股票为中盘股,总市值最小的三分之一的股票为小盘股。


2)成长模块


该模块的目标是量化股票的成长性,并计算衡量股票成长性的标准化得分。模块分为三个部分,分别是确定描述成长性的定量指标、确定各指标的权重和计算股票成长性分值。


①确定描述成长性的定量指标


本基金通过定性和定量相结合的方法来确定描述成长性的指标,定性的方法主要是研究国内外主要投资机构选择的成长性定量指标,结合国内的实际情况进行归纳总结,在此基础上,运用单因素分析,对各因素在国内市场的效果进行定量分析,确定最有效的指标。以下七个指标是本基金选取的衡量上市公司成长性的指标。


表5-1:成长模块衡量成长性定量指标



②确定各指标分配权重



3)价值模块


该模块目标是使用量化得分衡量股票的价值性。对于进入本模块的股票,通过确定描述价值性的定量指标、确定各指标的权重和计算股票价值性分值三个部分,对股票进行筛选,形成本基金创业型股票池。


1)确定描述价值性的定量指标


本基金通过定性和定量相结合的方法来确定描述价值性的指标,最终选取以下五个指标作为本基金选取的衡量上市公司价值的指标。


表5-2:

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