国泰君安因新三板做市异常报价被公开谴责

全景网1月31日讯 国泰君安(601211)周日晚间披露公告,2016年1月29日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司就2015年12月31日公司在新三板做市业务中的异常报价行为给予公开谴责,并对公司相关人员进行公开谴责或通报批评。

国泰君安称,公司高度重视新三板业务的合规经营和风险管理,针对以上问题,公司将进一步加强合规管理,积极整改,并对相关责任人员予以严肃问责。目前公司经营情况正常。

1月29日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布公告, 经查明,国泰君安证券存在以下违规事实:2015年12月31日14:50分,为执行本部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略,国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科、卡联科技、搜才人力、智通建设、许继智能、梓橦宫、粤林股份、青雨传媒、首都在线、伊赛牛肉、中喜生态、ST复娱、蓝天环保等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行卖出申报,造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中,圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%,跌幅最大的达19.93%。上述行为严重影响了多只股票的正常转让价格,扰乱了正常市场秩序,市场影响恶劣。

对于上述行为,股转系统给予国泰君安证券公开谴责,给予王仕宏公开谴责,给予陈扬、李仲凯通报批评的处分。(全景网/刘磊)

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